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18张罚单表明强调反洗钱从前述不难发现,不少券商总部的合规风控意识都比较薄弱,屡屡受罚,因此更不用说分支机构了,即子公司和营业部。据记者不完全统计,统计区间内,共有41张罚单针对子公司或营业部,涉及26家券商。其中,受罚最多的是中信证券旗下分支机构,共有4张罚单,其次是华泰证券、银河证券及东方财富证券旗下分支机构,分别均有3张罚单。受罚原因也是五花八门,包括提供场外配资、员工替客户办理交易、用章不规范等等,不过最多的还是违反反洗钱规定。另外,擅自销售非公司发行或代销的产品也是“重灾区”。

“从与福建卫生职业技术学院签订协议以来,学生档案从来没有放在福州榕西高级职业学校,我们只是协助他们做过一些基础材料的报送,不存在扣押学生档案这回事,现在协议已经终止。”该负责人说。对于双方因为法律纠纷导致档案无法发放这一问题,该负责人称,是因为场地租赁费用导致的官司,与档案没有关系。“目前打官司已经一年多时间了,判决还没有完成。”

据东方财富Choice数据库,A股市场共有81只特斯拉概念股,其中,广东、江苏、浙江、上海分别有22家、15家、10家和5家相关上市公司。81只特斯拉概念股中,60家上市公司属于民营企业,占比逾七成。而在行业方面,根据证监会大类行业归类,汽车制造业、“计算机、通信和其他电子设备制造业”及“电气机械和器材制造业”分别有18家、16家和12家,合计46家,占比过半。

2018年12月12日,江苏证监局表示,对万联证券督导的中讯邮电进行核查,发现中讯邮电存在违规行为,包括虚假披露2016年审计意见以及股权冻结未及时披露。江苏证监局认为,万联证券作为中讯邮电主办券商,负有对中讯邮电信息披露文件事前审查义务。但在中讯邮电年报信息披露审核过程中,未勤勉尽责,存在明显疏漏,对于年审报告仅有会计师盖章而无会计师签字、所附的年审会计师事务所营业执照复印件存在多次盖章多次复印的痕迹、年审报告所附的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》已过有效期、年审报告所附的注册会计师证没有2016年年检字样等明显问题未保持应有的审慎,未能及时发现年审报告造假的问题。同时万联证券未能督导中讯邮电及时披露中讯邮电实际控制人陆正明股权冻结相关信息。因而对万联证券出具警示函的行政监管措施。紧接着2019年2月26日全国股转系统也因上述对万联证券采取出具警示函的自律监管措施。

记者了解到,接下来宁夏将集中攻坚深度贫困地区,把扶贫工作的重心、政策支持的重心和社会帮扶的重心向这些深度贫困地区聚焦。与此同时,统筹打好产业、就业、健康、教育等政策组合拳,确保深度贫困地区如期脱贫。在经济社会发展的同时,宁夏还牢固树立“绿水青山就是金山银山”的理念,以生态立区。

兜底增持、回购均遭冷落索菱股份于2017年12月27日披露了增持公司股票倡议书,董事长肖行亦倡议,“凡在2017年12月27日至2018年1月12日期间净买入索菱股份股票,连续持有6个月以上,且持有期间连续在职的,若因买入公司股票产生亏损,亏损部分由本人予以补偿,同时给予本金3%的利息补贴;若产生收益则归员工个人所有,产生的收益不足3%的,由本人对不足部分进行补足。”此后,公司及控股子公司员工中共有51位员工增持公司股票,共计增持公司股票492759股,增持总金额为758.17万元。

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